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　　起首：伟海精英

　　刚点评了“一哥”投资银行业务，资产解决条线又收到“连击”。因下辖网点及东谈主员违纪，中信证券江苏分公司再度被监管点名。

　　拖累三家网点

　　据江苏证监局官网更新的〔2024〕226号监管函，对中信证券江苏分公司接管出具警示函措施，并记入证券期货市集诚信档案。原因是其下辖两家分支机构，出现了多项违纪。

　　经查，中信证券徐州开国西路证券营业部（简称：开国西路营业部）职工解决不到位，未能接管灵验措施阻止职工擅自收受客户委派生意证券，况且在明察关系可能影响客户职权的要害事件后莫得实时向江苏局论说。

　　中信证券镇江分公司关于个别客户莫得实际账户使用实名制解决职责，莫得接管相应解决措施；关于职工解决不到位，未能严格措施使命主谈主员合手业步履。

　　两天之后的11月29日，一位曾在中信证券镇江分公司任职的从业东谈主员也受到监管处罚。

　　监管函载明，徐娟存在两项违纪，一是在提供做事的经由中对客户快乐违纪事项，未能致力遵法、审慎履职。二是在明知个别客户存在违抗账户实名制条目的步履，存在关系合规风险隐患的情况下，未主动贬抑合手业步履的合规风险，未主动实时向合规雅致东谈主论说。为此，江苏证监局对其接管出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

　　励志券商女将

　　对照工商信息和伟海精英数据，专家发现前述分支机构及东谈主员的信息，颇有些励志。

　　中信证券镇江分公司的前身是确立于2011年3月的镇江电力路营业部，2023年报透露参保东谈主员27名。雅致东谈主高群女士，学历为大专；她早年任职于中国科技证券和安信证券（现为国投证券）；2011年6月，她加入中信证券并担任镇江分公司雅致东谈主于今。

　　而被追罚的徐娟女士，于2011年加入中信证券镇江分公司时，学历仅为高中。2015年7月，她登记合手业为投资照料人，学历升迁为本科。

　　开国西路营业部确立于2000年10月，现存参保东谈主员34名。本年6月，营业部雅致东谈主从“王邦玲”变更为“刘炎”。

　　伟海精英透露，刘炎女士在2010年5月以高中学历加入那时的都鲁证券（现为中泰证券）；2011年5月以大专学历任职于国信证券；2012年7月加入中信证券江苏分公司，学历也曾大专；但在2018年12月，她获取投顾天资，学历升迁为本科。

　　江苏分公司确立于2010年10月，现存141名参保东谈主员。在2017年至2020年技巧，这家分公司曾有五任雅致东谈主。解念念源于2010年6月任职于中信证券，2020年11月至2024年4月技巧为江苏分公司总司理。当今，江苏分公司雅致东谈主为戴玮女士，她自2009年12月任职于中信证券，此前曾任武汉徐东大街营业部总司理。

　　还有更多违纪

　　事实上，2022年4月，江苏证监局就曾对中信证券江苏分公司开出责令整改罚单。

　　彼时的监管函透露，中信证券南京洪武北路营业部未能接管灵验措施阻止其从业东谈主员擅自收受客户委派进行股票来往，也未实时向江苏局论说关系情况。南京浦口大路营业部在销售金融产物经由中，未能致力遵法，审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入现象、金融学问和投资教授、投资意见、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产物的适应性。

　　时隔两年多技巧，吞并家“分舵”，同样的“违纪”，折射出中信证券对旗下网点风险解决和里面贬抑存在不及之处。这也让专家估量，是否因为过于驻扎功绩，忽略了合规运营？

　　创利历史数据

　　在2021年及之前，中信证券通过年报和中报露出了各省区功绩数据。从2022年年报到2024年中报，仅露出了北京、上海、浙江、山东和广东的功绩数据。

　　数据透露，2021年度，中信证券资产条线创收182.89亿元，创利76.51亿元，毛利率达41.84%。其中，江苏地区营业收入2.84亿元，营业利润为-0.12亿元。

　　2024年上半年，中信证券资产条线创收76.95亿元，创利23.25亿元，毛利率为23.25%，同比减少0.69个百分点。主营业务在境内各地均出现了毛利率下落的情况。尤其是“其他地区”，营业收入悉数4.15亿元，营业利润为-4.54亿元，毛利率暴减至-109.35%。

　　以上迹象，从一个侧面透露这一地离别支机构的功绩施展并不如东谈主意。

　　分摊高管高薪

　　功绩欠安，违纪陆续的同期，中信证券主要高管的薪酬，让专家珍视。

　　党委委员、实际委员、资产解决委员会主任史本良先生，生于1974年，于1997年获上海财经大学金融学专科学士学位，于2000年获南开大学金融学专科硕士学位。在中信证券，他历任经营财务部资产解决业务核算管帐主宰、联席雅致东谈主、行政雅致东谈主，公司财务雅致东谈主等职务，并兼任中证协证券经纪与资产解决委员会副主任委员。2023年，史本良的薪酬为478.99万元，在中信证券主要高管中排行中游。横向来看，其薪酬水平，在头部券商分摊资产高管中毫无悬念的排行第一。

　　在2023年领取473.96万元薪酬的时任合规总监、首席风险官张国明先生，已于本年8月因到龄退休辞任。生于1976年的仲飞先生出任合规总监，在此之前他曾在稽核审计部和经营财务部从事解决使命。风险解决部行政雅致东谈主杨海成先生升任首席风险官。此前他曾任海通证券磋磨所繁衍品磋磨岗，中信证券繁衍产物业务线产物开垦司理，来往与繁衍产物部投资司理、高档投资司理，股权繁衍品业务线销售及结构主宰，股权繁衍品业务线B角，证券金融业务线B角等职。

　　在头部券商栽培多年的高管，若何解决为数浩繁的网点，大略还将激刊行业深切的念念考。

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